Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами Оператором Системы АО «АЛЬФА-БАНК» Версия 1 Москва 2022
СОДЕРЖАНИЕ 1. Используемая терминология……………………………………………………………...….4 2. Перечень нормативных документов…………………………………………………………7 3. Общие положения……………………………………………………………………………..7 4. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами………………………8 5. Требования к документам, предоставляемым Пользователями………………..……….…14 6. Порядок признания Пользователей квалифицированными инвесторами………………...15 7. Порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами…….....17 Приложение №1 Заявление (от физического лица) о признании квалифицированным инвестором……………………………………………………………………………………...20 Приложение №2 Заявление (от юридического лица) о признании квалифицированным инвестором……………………………………………………………………………………...21 Приложение №3 Уведомление об отказе в признании лица квалифицированным инвестором………………………..………………………….………………………………....22 Приложение №3.1 Уведомление об отказе в признании лица квалифицированным инвестором………………………..………………………….………………………………....23 Приложение №4 Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором……. 24 Приложение №4.1 Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором…. 25 Приложение №5 Заявление (от физического лица) об отказе от статуса квалифицированного инвестора………………………………………………………………………………………..26 Приложение №6 Заявление (от юридического лица) об отказе от статуса квалифицированного инвестора ………………………………...…………………………….27 Приложение №7 Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами……...……28 Приложение №8 Заявление о предоставлении выписки из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами…………………………………………………..………29 Приложение №9 Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами…………………………………………………………………………………….30 Приложение №10 Сведения о квалифицированных инвесторах………………………………………………………………………………………31 Приложение №11 Перечень документов, представляемых Пользователями в Банк………34
1. ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ТЕРМИНОЛОГИЯ Банк – Акционерное Общество «АЛЬФА-БАНК» Генеральная лицензия Банка России № 1326. Местонахождение: Россия, 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, 27. ГК РФ - Гражданский кодекс Российской Федерации. ДКБО - Договор о комплексном банковском обслуживании физических лиц, а также юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в АО «АЛЬФА-БАНК». Размещен на сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет - https://www.alfabank.ru. Законодательство РФ - действующие нормативные документы Российской Федерации. Индивидуальный предприниматель - физическое лицо, зарегистрированное в установленном Законодательством РФ порядке в качестве индивидуального предпринимателя. Интернет-Банк «Альфа-Клик»- услуга Банка, предоставляющая Пользователя по факту Аутентификации, возможность дистанционно проводить банковские и иные операции, предусмотренные договором банковского обслуживания. Квалифицированные инвесторы в силу закона – Пользователь, являющийся квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 №39 ФЗ «О рынке ценных бумаг». Квалифицированный инвестор – Пользователи, отвечающие требованиям действующего законодательства и настоящего Регламента, признанные таковыми Оператором в отношении ЦФА, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Комплаенс-проверка - набор действий и мер, осуществляемых Банком с целью мониторинга соблюдения Пользователями требований Законодательства РФ и внутренних процессов Банка. Корпоративная информационная система Банка- специализированная корпоративная информационная система Банка Интернет-Банк «Альфа-Клик» и/или Мобильное приложение «Альфа-Мобайл» и/или Система Интернет-Банк «Альфа-Инвестиции» и/или Система «Мобильный терминал Альфа-Инвестиции» и/или иная информационная система Банка, предназначенной для удаленного обслуживания Пользователя, посредством использования сети Интернет, в которой предоставляется доступ в ЛКФЛ. Мобильное приложение «Альфа-Мобайл» – программное обеспечение, устанавливаемое Пользователем на Мобильное устройство в целях получения услуги «Альфа-Мобайл»,
предоставляющее возможность Пользователю дистанционно при помощи электронных средств связи осуществлять банковские и иные операции, предусмотренные договором банковского обслуживания. ЛКФЛ – Личный кабинет физического лица, особый раздел Системы, открываемый Оператором Системы отдельно для каждого Физического лица, являющийся частью Корпоративной информационной системы Банка, предназначенный для удаленного обслуживания Пользователя Физического лица. ЛКЮЛ - Личный кабинет Юридического лица/Индивидуального предпринимателя, особый раздел Системы, открываемый Оператором Системы отдельно для каждого Пользователя Юридического лица и/или Индивидуального предпринимателя, для удаленного обслуживания Пользователя Системы, посредством использования сети Интернет. Пользователь Юридическое лицо и/или Индивидуальный предприниматель осуществляет регистрацию в ЛКЮЛ пройдя по ссылке на Сайте Оператора. Оператор - Банк, включенный в реестр операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (реестр операторов информационных систем). Правила – Правила информационной Системы АО «АЛЬФА-БАНК», согласованные с Банком России в порядке, предусмотренном Законодательством РФ, и размещенные на Сайте Оператора. Пользователь – лицо, получившее доступ к Системе. Представитель – представитель Пользователя, уполномоченный таким Пользователем на совершение Сделок, на распоряжение принадлежащими Пользователем ЦФА и/или на совершение иных юридически значимых действий от имени Пользователя в Системе через ЛК. ПЭП- простая электронная подпись в значении, определенном Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи», предназначенная для подписания Пользователями- Физическим лицом Электронных документов в Системе, в соответствии с условиями об использовании ПЭП Физического лица в системах электронного документооборота в рамках заключенного с Банком ДКБО и/или в соответствии с Регламент брокерского обслуживания. Регламент брокерского обслуживания - Регламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» в действующей редакции. Размещен на сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет - https://www.alfadirect.ru Сайт Оператора – официальный сайт Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет - https://alfabank.ru
Система - многокомпонентная автоматизированная система, интегрированная в периметр Банка, с использованием Блокчейн на основе технологии Waves Enterprise, используемая для выпуска, учета и обмена ЦФА. Система Интернет-Банк «Альфа-Инвестиции» – часть специализированной корпоративной информационной системы Банка, предназначенная для удаленного обслуживания Пользователя с использованием сети Интернет, обеспечивающая Пользователям возможность получать биржевые котировки, новости и иную информацию, а также возможность направлять Банку электронные документы в соответствии с Регламентом оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК». Система «Мобильный терминал Альфа-Инвестиции»- часть специализированной корпоративной информационной системы Банка, предназначенная для удаленного обслуживания Пользователя посредством Мобильного устройства с использованием сети Интернет обеспечивающая Пользователям возможность получать биржевые котировки, новости и иную информацию, а также возможность направлять Банку электронные документы в соответствии с Регламентом оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК», размещенном на сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет - https://www.alfadirect.ru. УЛ – уполномоченное лицо Юридического лица, которое вправе взаимодействовать с Оператором на основании надлежащим образом оформленной доверенности (договора), или лицо, действующее от имени Юридического лица без доверенности согласно полномочиям, подтвержденным соответствующими документами согласно Законодательству РФ и учредительным документам Юридического лица, на имя которого выдан Сертификат Ключа проверки УКЭП, и которое владеет соответствующим Ключом электронной подписи. Физическое лицо – имеет значение, определенное в ГК РФ. По тексту настоящего Регламента в понятие Физическое лицо не входит Индивидуальный предприниматель. Цифровые финансовые активы - термин в значении, определенном Федеральным законом от 31.07.2020 № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». ЦФА – цифровые финансовые активы и (или) цифровые права, включающие одновременно цифровые финансовые активы и иные цифровые права. Требования - требования для признания Пользователей квалифицированными инвесторами, предусмотренные действующим законодательством и настоящим Регламентом для признания Пользователей в качестве квалифицированного инвестора. Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) - юридическое лицо, обладающее особым конституционно-правовым статусом в соответствии со статьей 75 Конституции Российской Федерации. Цели деятельности, функции и полномочия Банка России определяются Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-фз «О Центральном
Банке Российской Федерации (Банке России)» с последующими изменениями и дополнениями. Юридическое лицо - имеет значение, определенное в ГК РФ. 2. ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ 2.1. Федеральный закон от 31.07.2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". 2.2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с последующими изменениями и дополнениями – далее Закон. 2.3. Указание Центрального Банка Российской Федерации от 29 апреля 2015 года № 3629У О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведение реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 2.4. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» с последующими изменениями и дополнениями – далее Закон. 2.5. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.11.2010 N 10-65/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации" с последующими изменениями и дополнениями. 2.6. «Федеральный закон от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах». 3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3.1. Настоящий Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами Оператором Системы АО «АЛЬФА-БАНК» (далее – Регламент) устанавливает порядок и условия признания Оператором юридических и физических лиц (далее вместе - лица) квалифицированными инвесторами, требования, которым должны соответствовать лица для признания их квалифицированными инвесторами, перечень представляемых физическим или юридическим лицом документов, подтверждающих соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, порядок их представления, срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении, порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 3.2. Настоящий Регламент разработан в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
3.3. Оператор осуществляет признание физических и юридических лиц Квалифицированными инвесторами в отношении ЦФА, предназначенных для Квалифицированных инвесторов. 3.4. Официальный текст настоящего Регламента, включая все Приложения к нему, публикуется на Сайте Оператора. 4. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ 4.1. Квалифицированные инвесторы в силу федерального закона: 1) профессиональные участники рынка ценных бумаг; 1.1) клиринговые организации; 1.2) специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций 2) кредитные организации; 3) акционерные инвестиционные фонды 4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; 5) страховые организации и иностранные страховые организации; 6) негосударственные пенсионные фонды; 6.1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации», единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев, закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев; 7) Банк России; 8) государственная корпорация развития «ВЭБ.РФ»; 9) Агентство по страхованию вкладов; 9.1) государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий», а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации; 10) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития; 10.1) Российская Федерация в лице федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке государственной политики и нормативноправовому регулированию в сфере бюджетной, налоговой, страховой, валютной и банковской деятельности, для целей размещения средств Фонда национального благосостояния в паи инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется управляющей компанией, действующей в соответствии с Федеральным законом от 02 июня 2016 года № 154-ФЗ «О Российском Фонде Прямых Инвестиций»; 10.1-1) организации, находящиеся под контролем Российской Федерации, уполномоченные государственные корпорации и организации, находящиеся под их контролем, в целях приобретения паев инвестиционных фондов, доверительное управление
которыми осуществляется управляющей компанией, действующей в соответствии с Федеральным законом от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций", или ее дочерними управляющими компаниями, определенными в указанном Федеральном законе. В целях настоящего пункта под контролем понимается прямое или косвенное (через подконтрольных лиц, в которых контролирующему лицу прямо либо косвенно принадлежит 100 процентов уставного капитала) владение акциями или долями, составляющими 100 процентов уставного капитала соответствующего лица. Подконтрольным лицом является юридическое лицо, находящееся под прямым либо косвенным контролем контролирующего лица; 10.2) международные фонды, зарегистрированные в соответствии с Федеральным законом от 03 августа 2018 года № 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах» (при совершении операций с ценными бумагами иностранных эмитентов);» 10.3) коммерческая организация, которая отвечает одному из следующих требований: • выручка организации составляет не менее тридцати миллиардов рублей по данным ее годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний отчетный период, составленной в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, в том числе в соответствии с документами в области регулирования бухгалтерского учета, или в соответствии с международными стандартами, а если организация является иностранным юридическим лицом - по данным годовой финансовой отчетности такого лица за последний завершенный отчетный год, в отношении которой наступил срок формирования в соответствии с личным законом иностранного юридического лица; • чистые активы организации составляют не менее семисот миллионов рублей по данным ее годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний отчетный период, составленной в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, в том числе в соответствии с документами в области регулирования бухгалтерского учета, или в соответствии с международными стандартами, а если организация является иностранным юридическим лицом - по данным годовой финансовой отчетности такого лица за последний завершенный отчетный год, в отношении которой наступил срок формирования в соответствии с личным законом иностранного юридического лица; 11) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами. 4.1.1. Пользователи, имеющие статус квалифицированного инвестора по основаниям, перечисленным в п.4.1. настоящего Регламента, могут совершать сделки с ЦФА, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только после предоставления документов, подтверждающих статус Пользователя квалифицированного инвестора (в том числе в отношении коммерческих организаций, предусмотренных подпунктом 10.3 п. 4.1. настоящего Регламента – бухгалтерская (финансовая) отчетность (бухгалтерский баланс со всеми приложениями, включая Отчет об изменении капитала, Отчет о финансовых результатах, Отчет о движении денежных средств). 4.1.2. Пользователь, указанный в п.4.1. настоящего Регламента, в случае утраты статуса квалифицированного инвестора в силу федерального закона обязан уведомить Оператора об этом не позднее следующего рабочего дня со дня утраты статуса квалифицированного инвестора в силу федерального закона.
4.2. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований: 4.2.1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке, предусмотренном пунктом 4.5. настоящего Регламента, должны составлять не менее 6 миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются финансовые инструменты, предусмотренные пунктом 4.4. настоящего Регламента. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление. 4.2.2. Имеет опыт работы, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и не менее 3 лет в иных случаях, либо имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России: 4.2.3. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей. 4.2.4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество: • денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов. Оператор не учитывает в целях признания Пользователя квалифицированным инвестором денежные средства, находящиеся на счетах эскроу. • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; • ценные бумаги, предусмотренные пунктом 4.4. настоящего Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление. 4.2.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на
момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 г. № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», или не менее одного из следующих международных сертификатов (аттестатов): сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)". Реестр организаций, аккредитованных на проведение аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификации в сфере финансовых рынков, размещен на сайте Банка России по адресу: http:www.cbr.ru/admissionfinmarket/navigator/att/ В случае предоставления оригинала либо нотариально заверенной копии диплома о высшем экономическом образовании, выданного образовательной организацией высшего профессионального образования не включенной на момент предоставления в Реестр аккредитованных организаций, Пользователь обязан предоставить документ, выданный Банком России, подтверждающий, что данная образовательная организация осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент выдачи диплома. 4.3. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией или международным фондом, зарегистрированным в соответствии с Федеральным законом от 03 августа 2018 года № 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах» в целях совершения операций с ценными бумагами российских эмитентов, и отвечает любому из следующих требований. 4.3.1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей. 4.3.2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей. 4.3.3. Имеет выручку от реализации товаров (работ, услуг), определяемую по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления. 4.4.4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.
4.4. Для целей, предусмотренных подпунктами 4.2.1, 4.2.3, 4.3.2. пункта 4.2. настоящего Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты: • государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; • акции и облигации российских эмитентов; • государственные ценные бумаги иностранных государств; • акции и облигации иностранных эмитентов; • российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; • инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; • ипотечные сертификаты участия; • заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. 4.5. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в предусмотренных подпунктами 4.2.1 и 4.2.4 пункта 4.2. настоящего Регламентом случаях определяется на день проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера обязательств), определяемой с учетом следующих положений: • оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 9 ноября 2010 года N 1065/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года N 19062, 16 июля 2012 года N 24917 (Российская газета от 1 декабря 2010 года, от 25 июля 2012 года), а при невозможности определения рыночной цены - из цены их приобретения (для облигаций - цены приобретения и накопленного купонного дохода); • оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости; • оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует, оценочная стоимость паев (акций) иностранных инвестиционных фондов определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов на иностранной фондовой бирже;
• оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество выданных ипотечных сертификатов; • общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении опционного договора. 4.6. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях, предусмотренных подпунктом 4.2.3 пункта 4.2. и подпунктом 4.3.2 пункта 4.3. настоящего Регламента, определяется как сумма: цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а по договорам репо - цен первых частей и цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. 4.7. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 4.2.2 пункта 4.2. настоящего Регламента учитывается работа в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, непосредственно связанная с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок. 4.8. При расчете общей стоимости финансовых инструментов и расчете размера имущества, в случаях, предусмотренных пп.4.2.1. и 4.2.4. п.4.2. настоящего Регламента, документы должны подтверждать наличие у Пользователя финансовых инструментов и имущества в необходимом объеме на дату подписания заявления и/или на любую дату в течение 10 (десяти) календарных дней, предшествующих дате подписания заявления Пользователем. Все документы должны подтверждать наличие у Пользователя финансовых инструментов и имущества в необходимом объеме на одну дату. Допускается использование Оператором документов, подтверждающих на основании документов Банка, депозитария Банка наличие у Пользователя финансовых инструментов и имущества в необходимом объеме на дату присвоения статуса квалифицированного инвестора или в совокупности со справками из других банков на одну дату в течение 10 (десяти) рабочих дней, предшествующих дате подписания Заявления Пользователем. 4.9. Собственный капитал российского юридического лица, предусмотренный подпунктом 4.3.1 пункта 4.3. настоящего Регламента, определяется путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=